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  经查，我局发现晋能控股山西电力股份有限公司（以下简称公司）存在以下违规事项：

  公司内幕信息知情人登记管理制度中，关于内幕信息范围、主要责任人、档案保存年限、能够实施重大影响的参股公司内幕信息管理、对内幕信息知情人买卖本公司股票进行自查及责任追究机制相关联的内容不规范，且内幕信息知情人登记事项未经知情人确认、未登记董事及经理层人员变动情况、未对内幕信息知情人买卖本公司股票进行过自查，反映出公司未严格执行证监会内幕信息知情人登记管理制度。上述行为违反了《上市公司监督管理指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（证监会公告〔2022〕17号，下同）第三条、第六条第一款、第七条第一款、第十一条第一款、第十二条、第十三条第一款规定。

  2021年5月至2023年3月，公司部分担保事项审议程序滞后，未经董事会或股东大会审议通过即实施担保。上述行为违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监会公告〔2017〕16号）第二条第二款第三项、《上市公司监督管理指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监督管理要求》（证监会公告〔2022〕26号，下同）第七条规定。

  1.未及时对新增和超出预计额度的部分关联交易履行审议程序和披露义务。公司2021年、2022年与控股股东晋能控股煤业集团有限公司等部分关联方发生新增采购或销售燃料、接受运输服务、销售电力业务，接受或提供劳务、采购设备材料、接受运输服务超出关联交易预计金额，直至次年4月才补充审议和披露。上述行为违反了《上市公司信息公开披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款、第二十二条第一款、第二十二条第二款第一项、《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018〕29号）第七十四条规定。

  2.2022年年报、2023年半年报对部分担保事项的担保对象或担保日期有关信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信息公开披露管理办法》第三条第一款规定。

  师李军作为公司时任董事长、总经理、董事会秘书（代），对上述违规情形负有主要责任，违反了《上市公司信息公开披露管理办法》第四条的规定。

  按照《上市公司信息公开披露管理办法》第五十一条第二款、第五十二条、《上市公司监督管理指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》第十六条第一款第一项、《上市公司监督管理指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监督管理要求》第二十三条的规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

  现要求你于2024年3月12日9时携带有效的身份证件到我局接受监管谈话，届时一并提交以下书面材料：对以上问题的整改方案和进展情况。

  如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。